投资者保护的“广东样本”：当好看门人和守护神

本篇文章1309字，读完约3分钟

根据中国证券投资者保护基金有限公司提供的数据，2014年，广东省(不含深圳)以627起投诉位居第四，占6.33%。

如何应对投资者的需求？如何实施投资者保护工作？《证券日报》记者近日获悉，近年来，广东省证监局将申诉处理作为投资者保护工作的一项重要举措，坚持“尽力保护投资者权益，热情细致地为投资者服务”的工作方向，提高了申诉处理的规范化水平。构建多元化证券期货纠纷解决渠道，深化申诉处理窗口服务功能，加强投资者宣传教育，积极履行投资者保护职责，做好投资者合法权益的“把关人”。

上诉的处理关系到投资者的切身利益。因此，广东证监局坚持申诉处理质量第一，力求完美，确保处理结果经得起时间和人民群众的考验。

据《证券日报》记者介绍，为提高申诉处理的规范性和精细化，广东证监局研究开发了具有查询、统计、分析和跟踪功能的电子信访处理系统，确保每一件投诉和咨询事项都严格按照规定的程序和期限进行处理。同时，针对投资者的需求，实行“双核心、双审”机制，即投资者的回复由法律事务部和相关业务处室进行复核，并经各分局主要领导批准，以确保投资者的回复合法、合理、合理，便于投资者理解和接受。

此外，广东证监局在不断总结经验的基础上，针对涉及17项业务的60多类问题制定了标准化的应对参数，并对每个应对参数进行了反复讨论和认真审阅，以确保政策到位、指引清晰明确，为投资者提供有益的帮助。

在日常走访中，广东证监局确立了“零拒绝”的工作原则，即投资者的各种投诉和咨询要求不能简单地被拒绝。对于职责范围内的合理要求，要求“办理到位、解释到位、帮助到位”；对于不属于职责范围的事项，还必须向投资者提供明确的指导。为此，广东证监局收集整理了近70个相关部门的投诉和举报，供投资者查询和使用。

目前，广东有1400万投资者，约占全国的1/10。投资者在证券交易中十分活跃，交易中存在许多问题和纠纷。广东证监局感受到中小投资者的困难，积极伸出援手。

在资本市场利益格局复杂、投资者需求日益多样化的今天，依靠有限的行政资源难以有效应对投资者的巨大需求。广东证监局利用这一形势，积极向市场经营者传递压力，向行业组织、仲裁机构和司法部门“借力”，努力构建多元化的证券期货纠纷解决机制。

在案件审理过程中，广东证监局充分发挥了自身的专业优势，向法院提供了相关损失计算方案供参考。同时，还采访了佛山照明的高级管理人员(报价00541，咨询)，要求公司积极配合法院，促进案件顺利结案。

在广东证监局的大力推动下，2014年11月，相关法院对此案进行了一审判决，责令佛山照明赔偿首批930名投资者共计5931万元。这是近7年来a股市场最大的民事索赔案件。

据不完全统计，2014年，在广东省证监局的监管下，仅辖区内的证券基金期货经营机构就通过协商和调解赔偿了900多名投资者近500万元的损失；通过诉讼和仲裁向投资者支付了超过1600万元的损失。

《证券日报》记者了解到，“申诉处理-投资者教育联动”的工作机制带来了良好的效果。例如，在非相关投诉方面，2014年广东省证监局收到的投诉和举报数量同比下降84.7%，投资者识别非法证券活动和自我保护的能力明显提高。