证监会处罚券商放出信号：不认可大量融资资金入市

本篇文章726字，读完约2分钟

中国证券公司快速增长的融资融券“二合一”业务已经引起监管机构的警惕。中国证监会发言人戈登周五(1月16日)宣布，部分融资融券业务存在问题的证券公司将受到处罚，包括采取措施暂停融资融券业务，并为中信证券、海通证券和国泰君安新开信用账户三个月。

分析师表示，监管当局此举的象征意义大于实质性措施，或者表明监管当局不承认大量融资资金进入股市，对市场的影响是部分空.

戈登在证监会例行新闻发布会上公布2014年经纪业务现场检查结果时表示，融资融券业务具有杠杆性和高风险性的特点，券商不得向证券资产低于50万元的客户进行融资融券业务。中国证监会将适时再次启动融资融券业务现场检查，加大现场检查和处罚力度。

“目前，证券公司融资融券等融资融券业务总体稳定，风险总体可控，未发现重大违法违规行为。”他说。

西南证券(报价、询价)首席策略师张刚表示，中国证监会对证券公司的处罚措施更多的是为了挤压违规行为，这将对融资融券业务的增量产生影响，但象征性意义大于实质性措施。

“它向市场发出了不批准的信号，也就是说，它不批准大量融资购买或大量资金进入股市。要传达这种效果，这种好处空应该是非常明显的。”他认为。

戈登表示，部分证券公司存在融资融券合同展期、融资融券给不合格客户、未按规定及时处置客户抵押品、违规为客户之间提供融资便利等问题。此外，一些证券公司还存在一些问题，如整改不力，未能纠正，甚至出现新的违规行为。

除中信证券等上述三家券商外，中国证监会还对招商证券(报价、咨询)和广发证券(报价、咨询)采取了限期整改措施；对本质证券和中投证券采取行政监管措施，增加内部合规检查次数；对民生证券、广州证券、新纪元证券、银河证券、齐鲁证券采取预警监管措施。

校对:冷静