允许证券从业人员炒股 须设内幕交易防火墙

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最近，证券法修订草案已经提交全国人民代表大会常务委员会进行初审。根据放松管制和加强监督的改革思路，修订草案减少了一些行政许可项目，取消了一些限制性和禁止性规定，进一步强化了监督执法和法律责任。其中，一些限制性或禁止性规定被调整和废止，如取消证券从业人员和监管人员买卖股票的禁止性规定，并相应建立证券交易申报登记制度。

“为允许证券从业人员买卖股票，有必要制定证券从业人员公开交易管理规定，防范内幕交易风险。”北京钟勇律师事务所合伙人刘兴成在接受《证券日报》记者采访时表示，“只有证券从业人员才能进行有章可循的公开股票交易，为了真正避免内幕交易，证券从业人员首先要体现公开、公平、公正，最终实现证券市场的三公开。”

根据《证券法》修订草案，证券经营机构、证券交易场所、证券登记结算机构的从业人员、国务院证券监督管理机构的工作人员和其他证券从业人员应当提前申报其证券账户和配偶的证券账户，并在证券交易完成后三日内报告交易情况。

金融评论员宋清辉告诉《证券日报》，证券从业者的股票买卖过去客观上以“地下”形式存在。这一次，这是一个很大的进步，与过去相比，使这种投资行为阳光，然后开放监管。然而，它的负面影响也非常突出，投机可能会显示高发病率。

中国证券业协会去年12月发布了修订后的《证券业从业人员职业行为规范》，明确了证券业从业人员必须遵守的一般规定，包括守法、诚实守信、适当服务、专业能力、保密、公平对待客户、公平竞争和社会责任；此外，还特别强调了禁止内幕交易、操纵市场、转移利益、误导信息、承诺收益等11种禁止行为。

“允许证券人员买卖股票和解除管制需要加强监管。具体而言，允许证券从业人员买卖股票，但仍要求他们提前向其单位报告自己和配偶的证券账户，并在买卖完成后3个交易日内报告交易情况。”中国投资咨询公司金融行业研究员卞效愚在接受《证券日报》采访时表示，从整个证券市场来看，应完善禁止内幕交易、操纵市场等交易行为的法规，增加禁止跨市场操纵和利用未披露信息交易的制度，完善监管方法、手段和措施，加大对违法行为的处罚力度。